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企业合规与法律道德风险防控学习后心得
来源:湖南大学培训第四组组长向金凤 时间:2024/6/14

有幸参与本次协会组织的保安服务企业高管研修班。在马贤兴教授所授课的企业合规与法律道德风险防控这门课程后,发现作为企业的高层管理人员,要从企业长远利益发展角度出发,以习近平法制思想,统领法制企业的建设工作,将党的领导与完善公司统一起来。我们要使企业的经营班子依法履职,构建权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡公司的治理机制,推动企业治理体系与治理能力的现代化。

合规经营是企业贯彻新发展理念、落实高质量发展的重要举措和可靠保证,合规与发展是辩证统一的关系,二者相辅相成。

企业要坚持高站位谋划、高标准推进、严要求落实,分类推进,扎实推进合规建设,切实增强企业防控重大风险的能力,将企业切实地做强做优。

首先,企业做合规的好处有如下三点。

1. 为经营活动保驾护航

经营过程中,可以了解法律边界。法律是道德的最低要求,法律将一切商业行为规制起来,如果一个企业不知道其所在行业的法律规范,无法将外部法律转化内部的规章制度,可能会在不知情下涉嫌犯罪。

2. 可以得到法律的优待

刑事合规激励和行政合规激励是近年来的热门“工程”,在民商事领域,合规激励可以为企业免除赔偿责任的解决路径,企业侵权需要承担责任,担忧证据证明满足前提条件时无需承担责任。

3. 可以屏蔽上下游传到过来的风险

合作商合规风险的重要来源(比如企业聘请税收中介公司进行税务筹划,结果会涉嫌诈骗罪、虚开增值税专用发票罪等)。

其次,建立完善的合规管理系统。

第一道防线:业务及职能部门

承担本领域合规管理主体责任。通过制定与生产经营有关的规章制度来防范合规风险。业务部门来制定规则,来管控跟业务有关的风险。比如行受贿、不当竞争、找来不合规等。

第二道防线:法律合规部门。

主要发挥牵头主导作用,统筹推动和组织协调合规管理工作。建立、管理合规管控体系。

第三道防线:审计部门。

纪检、监察、审计等部门作为监督主体,要对前两道防线体系是否有效运营进行监督,采取定期不定期抽查的方式进行监督,对违规行为开展责任追究。

最后,培育合规文化。

1、制定合规制度:明确合规标准和要求,让员工了解什么是合规的行为,什么是不合规的行为。

2、加强培训和教育:通过定期的培训和教育活动,让员工了解合规的重要性,提高员工的合规意识和法律素养。

3、建立合规奖励机制:建立合规奖励机制,对遵守合规要求的员工给予奖励,对违规行为进行惩罚,以激励员工自觉遵守合规要求。

4、开展合规宣传活动:通过企业内部宣传、网站、微信公众号等渠道,开展合规宣传活动,让员工了解合规的重要性和意义。

5、建立合规举报机制:建立合规举报机制,鼓励员工举报违规行为,防止企业内部出现违规行为。

6、领导层的示范作用:企业领导应该树立合规意识,自觉遵守合规要求,发挥示范作用,引导员工遵守合规要求。

  
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